中原证券公司简介

中原证券股份有限公司成立于2002年11月8日，是河南省内注册的唯一一家法人证券公司，也是全国130多家证券公司中第8家同时在境内外上市的券商(A股简称:中原证券，股票代码:601375;H股简称:中州证券，股票代码:01375)。2014年6月公司成功实现在香港主板上市，募集资金15亿港元;2015年8月在香港顺利完成增发融资，募集资金25亿港元;2017年1月在上海证券交易所主板上市，募集资金近30亿元;2020年7月在上海证券交易所主板增发融资，募集资金36.45亿元，6年多时间通过香港和上海两地资本市场，募集资金总额超过100亿元，资本实力大为增强，促进了公司发展。2012年以来公司累计实现税利超过100亿元，其中上缴税金50多亿元，是省税务部门命名的纳税大户之一;并帮助省企业完成直接融资超过1000亿元，有力支持了省企业和实体经济的发展。目前，公司注册资本金46.43亿元，拥有总资产超过500亿元，管理客户资产2000多亿元，现有员工2900多名，在省内和上海、北京、香港、深圳及全国三分之二以上的省会城市设有分支经营机构120多家，是一家以投资银行和投资业务为先导、包含资产管理等各项业务在内的综合类券商。在综合性证券业务稳健发展的基础上，公司已形成中原股权交易中心、中原期货公司、股权投资公司“中州蓝海投资公司”、私募基金管理公司“中鼎开源创业投资公司”、中原小额贷款公司、上海中心、广深总部、北京分公司和香港子公司等九大业务板块。今年以来，公司经营业绩较去年同期大幅增长，一季度营业收入同比增长146%，利润同比大增5.48倍，实现了首季“开门红”;根据公司上半年报告，今年1-6月份的经营业绩将实现大幅提升，净利润同大增6.42倍。这是公司自2020年年报以来连续实现3次定期报告的业绩增速都在75%以上，标志着公司基本步入了新一轮较快发展的新阶段。各主体业务表现也十分出色:一是核心业务即投行业务再创佳绩。继去年成功帮助9家企业上市过会后，今年以来又先后帮助凯旺科技等7家企业上市过会，一举将公司投行改革后成功过会的上市项目总数增加至16单，创下公司成立以来投行最好成绩，不仅市场影响力和行业排名大幅提升，投行已成为公司一大品牌。二是上海债券投资收益稳步提升，投资收益继续处于行业领先水平。三是经纪业务继续保持稳健发展态势，财富管理转型成效持续显现。今年上半年经纪业务积极克服佣金水平下滑等不利因素，实现营业收入稳定增长，充分起到了“压舱石”的作用。四是下属投资板块态势喜人。股权投资公司“中州蓝海公司”深入践行“上档升级”战略，不断加大与高瓴资本等顶尖机构合作力度，发展十分迅速，营业收入和利润总额均实现倍速增长;旗下“中证开元公司”所投的建龙微纳股价连创新高，为公司持续贡献了利润。

公司历史沿革如下：

公司系经中国证监会以《关于同意中原证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2002]326号)及河南省人民政府以《关于同意设立中原证券股份有限公司的批复》(豫股批字[2002]31号)批准，由许继集团等9名发起人发起设立

2002年11月8日，公司在河南省工商局领取了注册号为豫工商企4100001006697的《企业法人营业执照》，注册资本为103，379万元

2000年12月1日，中国证监会以《关于河南省证券经营机构重组方案的复函》(证监函[2000]323号)复函河南省人民政府，原则同意河南省证券公司、河南财政证券公司以及河南省的信托投资公司所属证券营业部合并重组为一家证券公司

2001年11月15日，河南省人民政府以《河南省人民政府关于调整中原证券股份有限公司组建方案的函》(豫政函[2001]66号)致函中国证监会，调整中原证券的组建方案如下:第一步，由河南财政证券公司和郑州信托投资公司、安阳信托所属证券营业部合并重组，同时增资扩股，组建中原证券;第二步，由中原证券按评估确认的净资产值收购河南证券所属19家证券营业部、11家证券服务部和总部证券类资产，同时归还河南证券所挪用的客户交易结算资金和受托资金

河南证券除证券类资产之外的资产和债权债务由更名后的实业公司承接

2001年12月10日，中国证监会以《关于中原证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[2001]288号)，批准河南财政证券公司和郑州信托投资公司、安阳信托下属证券营业部合并重组，联合其他符合条件的公司组建中原证券

2001年12月12日，亚太评估事务所对安阳信托证券营业部申报的拟参股中原证券的资产和负债进行了评估，并出具《安阳信托投资公司证券类资产评估报告书》(亚资评报字[2001]第41号)

结果如下:于评估基准日2001年9月30日，安阳信托证券营业部申报资产账面价值为82，190，231.75元，负债账面价值为71，257，066.25元，净资产账面价值为10，933，165.50元;经评估后，资产总额为81，850，204.62元，负债总额为71，327，693.65元，净资产为10，522，510.97元

2002年1月6日，亚太评估事务所对鹤壁市财政证券公司申报的拟转制后参股中原证券的资产进行了评估，并出具《鹤壁市财政证券公司资产评估报告书》(亚资评报字[2002]第1号)

结果如下:于评估基准日2001年9月30日，鹤壁市财政证券公司申报资产账面价值为4，326，683.91元，评估值为4，049，908.64元

2002年1月6日，亚太评估事务所对安阳市财政证券公司申报的拟转制后参股中原证券的资产进行了评估，并出具《安阳市财政证券公司资产评估报告书》(亚资评报字[2002]2号)

结果如下:于评估基准日2001年9月30日，安阳市财政证券公司申报资产账面价值为2，097.64万元，评估值为2，511.97万元

2002年1月6日，亚太评估事务所对焦作市国债服务部申报的拟转制后参股中原证券的资产和负债进行了评估，并出具《焦作市国债服务部资产评估报告书》(亚资评报字[2002]第3号)

结果如下:于评估基准日2001年9月30日，焦作市国债服务部申报资产账面价值为5，264，272.00元，负债账面价值为15，995.00元，净资产账面价值为5，248，277.00元;经评估后，资产总额为7，672，851.53元，负债总额为4，495.00元，净资产为7，668，356.53元

2002年9月1日，许继集团、河南经开、河南建投、安钢集团、安阳经开、安阳信托、神火集团、焦作经开、鹤壁建投共同签订《中原证券股份有限公司发起人协议书》

2002年9月16日，亚太会计事务所出具了《中原证券股份有限公司验资报告》(亚会验字[2002]08号)，确认截至2002年9月16日，公司已收到发起人缴纳的注册资本1，033，790，186.51元，注册资本已缴足

2002年10月25日，中国证监会以《关于同意中原证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2002]326号)批准公司开业;核准公司的注册资本为103，379.00万元;核准许继集团等九名发起人股东的股东资格及其持股额

2002年10月28日，中国证监会向公司颁发了编号为Z30574000的经营证券业务许可证

2002年11月1日，河南省人民政府以《关于同意设立中原证券股份有限公司的批复》(豫股批字[2002]31号)批准由许继集团等9名发起人以发起方式设立中原证券，注册资本为103，379.00万元

2002年11月1日，河南省财政厅以《河南省财政厅关于中原证券股份有限公司(筹)国有股权管理问题的批复》(豫财金[2002]84号)，对公司的国有股权设置予以确认